국민연금공단 해외 수탁기관 선정

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• 붙임1_국민연금공단 해외 수탁기관 선정 공고문.hwp · 공고규격서
• 붙임1-1_국민연금공단 해외 수탁기관 선정 공고문.pdf · 공고규격서
• 붙임2_국민연금공단 해외 수탁기관 선정 제안요청서.hwp · 공고규격서

공고 개요

국민연금공단 · 기타

금액

공고서 확인

개찰

05/18(월) 15:00 · 마감

낙찰방법

협상에의한계약 · 기술 100 : 가격 0

참가 자격

제한 없음

무슨 일

해외주식·채권·대체자산의 보관·관리, 거래·결제, 수입금 관리, 기업공시(권리행사) 지원, 현금관리, 외환 지원, 계좌관리, 대사·검증, 의결권 행사 지원, 집단소송, 세무지원 등 커스터디(Global Custody) 업무

요약 AI 요약

국민연금공단의 해외 수탁기관 계약기간이 끝남에 따라 차기 수탁기관을 선정하고, 해외투자 규모 증가에 맞춰 수탁업무 프로세스를 고도화하며 운용중심 성과분석·측정을 위한 미들서비스를 강화하는 사업이다. 해외주식(대체 포함)과 해외채권 자산별 수탁기관 2개사를 선정한다.

• 해외주식·채권·대체자산의 보관·관리, 거래·결제, 수입금 관리, 기업공시(권리행사) 지원, 현금관리, 외환 지원, 계좌관리, 대사·검증, 의결권 행사 지원, 집단소송, 세무지원 등 커스터디(Global Custody) 업무
• 가격정보 수신 및 자산평가, NAV 산출 및 대사, 성과분석 등 사무관리(Fund Administration) 업무
• 직접운용자산 대상 거래관리(Trade Management)·결제지시, IBOR 기록·평가, 파생상품 거래·담보관리, 거래기반 통합 성과분석 및 외부성과엔진 연계·대사 등 미들서비스 업무
• 주식·채권 대여거래 및 담보관리 등 대여거래(Lending) 업무
• 해외대체자산의 자금결제은행 관리, 자금결제(Capital Call·Distribution) 관리, 계좌관리, 실물자산 관리 및 잔고 대사, 자금이체 편의공여, 역외금융회사·대외증권 투자현황 보고서 지원
• 수탁·미들서비스 관련 전산시스템(업무시스템·고객포털·정보보안·재해복구·BCP) 구축·운영 및 내부통제·컴플라이언스 수행

평가 · 배점

기술 : 가격 — 기술 100점 · 가격 0점

참가 자격 · 제한

업종제한

제한 없음

지역제한

제한 없음

공동수급

공동수급불허

입찰참가 제한

없음

실적경쟁 · PQ

해당 없음

국제입찰

국내입찰

제출 방법

직찰

입찰 일정

가격

예정가격 방식

비예가

공고 정보

공고종류

등록공고 (일반공고)

게시일

04/07(화)

공고번호

R26BK01446925-000

참조번호

증권자산관리부-1703

공고기관

국민연금공단

수요기관

국민연금공단

계약방법

일반경쟁

낙찰방법

협상에의한계약

계약유형

총액계약

예정가격 방식

비예가

추정가격

-

배정예산

-

공공조달분류

행사관리 및 기타 사업 지원서비스 › 기타 › 사무지원서비스

사전규격번호

R26BD00205664

재공고

아니오

출처

나라장터

문서 발췌

과업·요구

제안서심사를 위한 제안요청서 2026. 4.

Ⅰ 사업내용

□ 사업명 ○ 국민연금공단 해외 수탁기관 선정 □ 사업목적 ○ 해외 수탁기관과의 계약기간이 종료(2027.01.06.예정) 됨에 따라 차기 수탁기관을 선정 ○ 국민연금기금 수탁서비스를 안정적이고 효과적으로 수행하기 위한 수탁업무 프로세스 고도화 ○ 해외투자 규모증가에 따른 투자의 효율성 및 운용중심의 성과분석･측정을 위한 미들서비스 강화 □ 사업내용 ○ (선정대상) 해외주식(해외대체 자산 포함) 및 해외채권의 해당 자산별 수탁기관 2개사 선정 * 자산별(주식, 채권, 대체) 수탁기관의 주요 역할은 별첨1 참조 ○ (계약기간) 3년(2027.01.07.~2030.01.06.) + 2년 (최대 5년) * 계약만료일정을 고려, 계약 3년차 상반기 중 업무수행능력 평가 및 계약 연장기간동안 수수료 협의 및 신규개선사업 평가 등을 통해 2년 계약연장(1회) 예정 ○ (선정방식) 입찰공고에 의한 일반경쟁 입찰 - “국가를 당사자로 하는 계약에 관한 법률”을 준용하여 제안서 평가 후 협상에 의한 계약 체결 ○ (선정방법) 제안서심사, 현장실사 및 구술심사를 통해 선정 - 금번 사업은 제안서 심사를 위한 제안요청이며, 이에 대한 심사를 통해 구술심사대상으로 선정된 경우 현장실사 및 구술심사를 진행 - 현장실사 및 구술심사 관련 사항은 구술심사 대상으로 선정된 수탁기관에 별도 통보예정 ○ (심사원칙) 제출된 제안서를 기초로 공단이 요청한 모든 요소에 부합하는지를 종합적으로 심사 - 제안내용에 대한 심사는 심사위원회를 별도로 구성하여 평가하고, 제안서에 기재되지 않은 사항은 평가하지 않음 - 고득점 순으로 구술심사 대상기관 선정 ○ (심사항목 및 배점) 재무 안정성 등 9개의 정량․정성지표를 100점 만점으로 평가

배점·평가

□ 추진일정

과업·요구

○ 업무별 Escalation 구조 및 신속성 ○ 업무별 의사결정권한 정도, 시스템 접근권한 정도, Data 조작권한 6. 수탁 업무 프로세스 6-1. 제안기준 ○ Global Custody 및 Fund Administration과 관련하여 해외주식·채권 직접･위탁운용자산에 대한 업무수행 기준으로 각각 작성 ○ 자산별(주식, 채권, 파생상품), 운용 유형별(직접, 위탁)로 구분하여 기술 ○ Diagram으로 전체 흐름을 도식화하고, 일반적 프로세스 설명 및 연기금모델에 특별히 적용하는 사항이 있을 경우 포함하여 기술 6-2. Global Custody 6-2-1. Settlement ○ 직접운용자산에 대해서는 미들서비스를 통한 결제지시서 수신에 따른 자금결제 프로세스 기술 ○ 위탁운용자산에 대해서는 운용사를 통한 결제지시서 수신에 따른 자금결제 프로세스를 기술 ○ 결제누락이나 지연을 방지하기 위한 절차, 오류발생 시 보상 정책에 대해 기술 - 결제 모니터링 절차, 고객·미들서비스기관·운용사와의 연계체계, BCP를 포함하여 기술 ○ Contractual Settlement 또는 Actual Settlement 서비스를 제공하는 시장목록 및 제공기준 6-2-2. Safekeeping ○ 자금결제(동시, 분리) 방법별 실물교환 처리절차 ○ 계좌별(Segregate, Omnibus) 일별 자금 및 실물 대사체계 - 수탁은행･부보관기관·예탁소 간 대사 항목, 주기, 방법, 오류해소 절차 및 고객 보고체계를 포함하여 기술 6-2-3. Income Collection ○ 자산별, 종류별 수익금의 회수절차 및 대사･검증 프로세스 및 고객에 대한 보고체계 - 수익금의 정보입수 출처, 수익금의 지연입금에 대한 확인 및 처리 절차를 포함하여 기술 ○ Auto Credit 제공기준 및 기간 ○ Auto Credit을 통하여 기 지급된 소득에 대하여 환급사유 발생 시, 단계별 절차 및 고객에 대한 보고체계 6-2-4. Corporate Action ○ 외부기관으로부터 공시확인 절차 ○ 공시내역 및 기일관리 검증 절차 ○ 공시형태(mandatory, voluntary)별 고객 권리행사 지원체계 ○ 고객 권리행사에 대해 부보관기관의 적정이행을 관리하는 절차 ○ 고객 권리행사의 권리일실 원인이 수탁기관일 경우 보상절차 6-2-5. Cash Management ○ 현금 입･출금 통화별 Cut-off time 목록 ○ 통화별 예치이자 지급기준 및 처리절차 ○ Overdraft 발생관련 해소처리 절차 ○ Overdraft Charge 관련하여 비용면제 기준

7. 미들서비스 업무 프로세스 * 공단 미들서비스 업무 범위는 별첨1 참고 7-1. 제안기준 ○ 해외 주식･채권 직접･위탁운용자산에 대한 미들서비스 업무수행 기준으로 작성 - 단, 미들서비스 중 거래매칭･관리는 직접운용자산에 대해서만 수행 ○ 자산별(주식, 채권, 파생상품), 운용 유형별(직접, 위탁)로 구분하여 기술 ○ Diagram으로 전체 흐름을 도식화하고, 일반적 프로세스와 수익자 모델별로 특이사항을 기술 7-2. Trade Management(직접운용자산에 한함) ○ Trade 정보관리 - 신규거래 주식, 채권, 파생상품에 대한 종목 및 발행정보 생성 체계 * 생성 source 기재 : 외부시스템(예 : bloomberg), 고객송부 또는 자체 시스템 생성 등 - Investment Universe 관리 * 신규 매입채권 IU 포함여부 체크, 필요 시 IU 생성 작업 지원 ○ Corporate Action 정보관리 - Custody와 연계된 공시정보 관리 및 OMS 반영 - 공시형태(mandatory, voluntary)별 고객 권리행사 지원체계 ○ Trade Capture·Matching 프로세스 - 자동화(STP : Straight Through Processing)·비자동화(NSTP) 프로세스 구분 - OMS(Order Management System), NPF(국민연금 기금전산시스템), Trade Matching System 등 연계된 거래데이터의 시간대별(T일~T+1일) 흐름을 포함하여 기술 ○ OMS 및 Trade Matching System의 T일 거래건수 대사･검증 방법 - Trade Unmatching 발생 시 고객에 대한 보고체계 - Broker alleged 발생 시 주도적인 브로커와의 커뮤니케이션 체계 및 관리 프로세스 - 이외의 OMS와 Trade Matching System의 거래건수가 다를 경우 Custody Settlement Instruction Cut-off Time까지 해결방안 등을 포함하여 기술 ○ 신규 브로커(증권사)와의 거래･결제 셋업 프로세스 ○ 신규 상품･마켓에 대한 거래･결제 셋업 프로세스 ○ 비자동화 프로세스 사례 및 고객에 대한 보고체계 ○ 비자동화 프로세스를 해결하기 위한 방안 ○ 거래 실수 등으로 인한 원장변경 발생 시 처리체계 7-3. Settlement Instruction(직접운용자산에 한함) ○ Custody으로 송부하는 결제지시 프로세스 ○ 결제지시서 송부 전･후 Custody와의 검증절차 - 검증항목 및 검증주체 등을 포함하여 기술 ○ 결제지시 관련 결제지시 누락 등 오류발생 사례 및 처리방법

- Custody와의 책임소재 및 처리방법을 포함하여 기술 7-4. 파생상품 거래·결제·담보관리(직접운용자산에 한함) ○ Trade Capture·Matching 프로세스 - 장내･장외거래 및 자동화(STP : Straight Through Processing), 비자동화(NSTP) 프로세스를 구분하여 기술 - 비자동화 프로세스의 사례 및 고객 보고 체계 등 프로세스 기술 ○ 장외 파생상품 life Cycle 관리체계 및 시스템 ○ Collateral Management 프로세스 - 국채, 지수선물을 포함하여 상품별로 기술 - 담보이자 처리 프로세스 - 일별 Margin Call 횟수 및 처리 프로세스 - 결제 모니터링 프로세스 7-5. Investment Book of Record(IBOR) Keeping(직접운용자산에 한함) ○ 직접운용자산에 대한 거래내역 부킹 프로세스 - Trade Matching System에서 IBOR로 반영되는 소요시간 - IBOR의 수량 등 거래내역이 OMS로 전송 가능한 시간대* 및 전송 후 OMS의 거래내역 반영여부에 대한 검증방법 및 주기를 포함하여 기술 * 예시) 실시간, 매 2시간, 아시아·유럽·북미 시간대 총 3회 전송 등 ○ 기록관리 가능한 모든 거래데이터 내역 * 예시) 보유종목, 보유수량, 가격 등 ○ Custody와의 보유종목･수량, 현금, 기업공시 등과의 대사･검증 방법 및 주기 7-6. Investment Book of Record(IBOR) Valuation ○ IBOR 평가액 산출 프로세스 - 가격, 기업공시, 수수료, 세금처리별 데이터 입수경로, 검증절차 및 산출주기 - IBOR 평가액 산출주기 및 고객으로의 보고 프로세스 ○ IBOR 평가액 산출 후, ABOR와의 가격 등 동일종목에 대한 정보의 일치 여부 대사･검증 및 주기 7-7. 통합 성과분석 및 외부기관 연계 ○ 포트폴리오 분석관리 방안 및 산출주기 - 각 세부유형별, 통합별 포트폴리오 익스포저 관리 및 BM과의 대사 ○ 거래기준 성과산출을 기반으로 한 직접･위탁운용자산 통합 성과분석 프로세스 - 성과분석 데이터 생성을 위한 외부 데이터 입수, 내부의 대사･검증절차 등을 포함하여 기술 ○ 외부성과시스템과의 연계 및 대사 프로세스 7-8. Reporting ○ 업무별 제공가능 표준리포트 종류 및 주기 ○ 업무별 제공가능 차별화된 리포트 종류 및 주기 ○ 공문형식으로 송부하는 이메일 등을 기금 전산시스템에 적재하는 방안 ○ 업무별 제공리포트에 대한 내부 검수방법 및 고객에게 제공하는 시점까지의 절차

- 최근 3년간 표준화 또는 차별화된 리포트를 위한 고객 맞춤형 전산데이터 제공사례를 기술 8. 대여거래 프로세스 8-1. 대여거래 실행 ○ 최근 3년간 자산별, 고객별 대여수익 실적 ○ 대여거래 관리 프로세스 - Custody 등의 시스템연계 및 대사현황 포함하여 기술 ○ 대여거래관리 관련주체 - 아웃소싱인 경우 제공 서비스 및 기능 등을 포함하여 기술 ○ 대여거래 가능한 자산별 시장목록 ○ 대여거래 수행 관련 현금 및 비현금담보 방식 운용전략 ○ 대여거래 관련 운용사와의 협의절차 - 이슈 발생 시 조정절차, 상호간의 업무 책임범위와 손해배상 주체 포함하여 기술 ○ 대여거래 관련 리콜 절차 및 실패 시 처리 절차 - 고객에 대한 배상책임 범위를 포함하여 기술 8-2. 대여거래 리스크 및 담보관리 ○ 대여거래 리스크 요인별 관리방법 - 차입자의 채무 불이행, 금리변동, 신용등급 변동, 유동성, 결제 및 운용태만 등을 포함하여 기술 ○ 담보적격 승인종류 및 프로세스 ○ 최근 3년간 담보 투자손실 사례 - 리스크 관리 강화 및 극복방법 포함하여 기술 ○ 담보자산 시가평가 주체 - 아웃소싱인 경우 제공 서비스 및 기능 등 포함하여 기술 ○ 현금담보 시 일반적인 투자대상 및 투자제한 상품 ○ 현금담보 시 재투자에 따른 위험관리 프로세스

9. 해외 대체자산 관리 프로세스 9-1. 해외대체 자금결제은행 관리 개요 ○ 해외대체 자금결제은행 업무에 대한 이해 및 추진 목표 ○ 업무수행을 위한 전담조직 및 인력운영 방안 - 조직도 - 전담인력 업무분장 및 배치 - 조직 및 인력변경 시 공단에 보고방안 ○ 대체 투자펀드업무를 위한 시스템구축 현황 ○ 정보보안 수행방안 - 물리적 및 전산적 보안관리 방안 - 임･직원 전보자 및 퇴직자 등에 대한 보안관리 방안 9-2. 해외대체 안정적 자금결제 관리 방안 ○ 자금결제 예정내역(Schedule) 관리를 위한 업무 프로세스 및 시스템 구축현황 (통화별 휴일관리 프로세스 포함) ○ Capital Call 자금결제 업무프로세스 ○ Distribution 자금결제 업무프로세스(법인세 환급금 포함) ○ 자금결제관련 기관과의 협력방안 - 운용사, 모니터링 자문사, 공단 외화금고은행 등 구분 기술 ○ 자금결제 시 특이사항이 발생할 경우 대응방안 - Capital Call: 기한 내 출자실패, 착오송금, 자금반송 시 대응방안 - Distribution: 미확인 자금 입금, 지연확인, 예정자금 미입금 또는 예정자금과 다른금액 입금 등 특이사항 발생 시 대응방안 ○ 첫 출자금, 계좌변경 및 USD 0.1 billion 이상 자금 모니터링 프로세스 9-3. 해외대체계좌 관리방안 ○ 고객계좌 관리현황 및 계좌개설, 해지관리 방안 - 공단 전용계좌(Segregated Account) 개설가능 여부 ○ 예치이자 산정 프로세스 - 적용 금리, 지급 기준, 지급 시기, 예치이자 내역 보고 방안 9-4. 해외대체자산 실물자산 관리 및 잔고(매입가액) 대사 ○ 보관할 실물자산 발생 시 업무처리 절차 ○ 해외대체펀드 관리 및 공단자료와 대사･검증 및 보고방안 - 매입가액 기록 및 관리를 위한 시스템구축 여부 및 관리방안 - 공단자료 대사･검증방법(자동 또는 수동방식), 대사주기, 보고방안, 보고시기 포함 - 공단자료와 차이발생 시 해소방안 9-5. 자금이체 편의공여(Facility) 방안 ○ 당일결제(Same Day Funding)를 위한 Credit line 서비스제공 방안 9-6. 역외금융회사 및 대외증권 투자현황 보고서 지원방안 ○ 역외금융회사 운용현황 보고서 작성 및 제출방안 - 운용현황 관리방안, 보고내용, 주기, 방법 포함 ○ 대외증권 투자현황 보고서 작성 및 제출방안 - 투자현황 관리 방안, 보고 내용, 주기, 방법 포함 9-7. 보고서 작성지원 ○ 해외대체투자관련 제공 가능 리포트 종류 및 특성, 내부 검수방법 및 제공시점까지의 절차 기술

○ KYC, AML 등 공단 고객정보 관리 및 작성 대행방안 10. 수탁·미들서비스 관련 전산시스템 10-1. 제안기준 ○ 시스템의 위치 및 업무수행 지역이 나누어져(본사, 아시아지역본부, 서울사무소 및 그 외 관리운영조직 등) 있는 경우 이를 구분하여 기술 ○ 모든 업무시스템 및 데이터는 상기 제시한 ‘수탁업무(본 장에서는 수탁업무에 대여거래, 해외 대체자산관리 프로세스를 포함) 프로세스’, ‘미들서비스업무 프로세스’ 하위의 세부 업무주제를 모두 포함하여 기술해야 함 10-2. 정보시스템 현황 10-2-1. 수탁 · 미들서비스 관련 전산시스템 ○ 업무 시스템, 대외연계 및 데이터관리 시스템, 고객제공 포탈시스템 등을 포함한 전체 시스템 구성도 ·* 업무시스템, 데이터관리(Data warehouse 포함)의 주요 기능을 기술하고 관련 업무 및 시스템 관리조직 명칭과 거점지역을 기술 ·* 주요 유관기관, 3rd Party 기관, 데이터 제공기관, ASP 솔루션 등을 제시 ○ 수탁 및 미들서비스 개별 업무별 시스템의 정보(데이터) 흐름도 * 단위업무시스템 뿐만 아니라 대외연계시스템, 데이터관리시스템(데이터베이스) 등 내·외부 정보(데이터) 흐름(연계방식)이 전체적으로 보일 수 있도록 도식화 *· 주요 유관기관, 3rd Party 기관, 데이터 제공기관, ASP 솔루션 제시 *· STP(Straight Through Processing) 프로세스 여부 또는 담당자의 개입이 필요한지의 여부에 대해 명시 *· 시간에 따른 정보(데이터) 흐름을 기술(시스템의 마감, 처리 시점 등을 명시) 10-2-2. 고객 포탈시스템 ○ 상기 수탁업무 및 미들서비스에서 언급된 서비스를 고객에게 제공하기 위한 고객포털시스템 소개 ○ 고객 포탈시스템 정보(데이터) 흐름도 * 단위업무시스템 뿐만 아니라 대외연계시스템, 데이터관리시스템(데이터베이스) 등 내·외부 정보(데이터) 흐름(연계방식)이 전체적으로 보일 수 있도록 도식화 *· 주요 유관기관, 3rd Party 기관, 데이터 제공기관, ASP 솔루션 제시 *· STP(Straight Through Processing) 프로세스 여부 또는 담당자의 개입이 필요한지의 여부에 대해 명시 *· 시간에 따른 정보(데이터) 흐름을 기술(시스템의 마감, 처리 시점 등을 명시) - 시스템 기능, 지원업무, 시스템 구축시기, 업그레이드 주기를 기술 - 업무 구성요소 및 상세 내용을 도식화하여 기술 - 시스템의 우수성 및 차별성에 대해 기술 - 제공 가능한 온라인 서비스 범위에 대해 구체적으로 기술 10-2-3. 시스템 기술요소 ○ 상기 ‘수탁･미들서비스 관련 전산 시스템’, ‘고객 포탈시스템’의 인프라(H/W, S/W, N/W, 데이터베이스) 구성현황

10-3. 정보관리 및 연계 10-3-1. 데이터 현황 ○ 고객에 제공 가능한 주요 정보(데이터, 보고서)의 종류와 제공 가능 시점과 방식 10-3-2. 데이터 기관 간 연계 ○ 수탁서비스 및 미들서비스의 데이터를 관련 고객과 연계한 사례 - 제안사의 내부시스템과 고객시스템 간의 데이터 동기화(연계)를 위해 제공 가능한 방법이 무엇인지 기술 \ - 전송 데이터에 대한 내부 검증방법과 고객과의 상호 검증방법 기술 ○ 서비스 제공을 위해서 외부에서 수신받는 기초 데이터 종류 10-3-3. 데이터 품질관리 ○ 기관 간 데이터 연계 시 데이터의 정합성을 위하여 수행 중인 품질관리 활동에 대해 기술 10-4. 정보보안 현황 10-4-1. 보안시스템 구성도 ○ 물리적, 기술적, 관리적 보안에 대한 보안영역을 정의하여 도식화한 구성도 ○ 시스템과 네트워크의 물리적･가상적 보안이 어떻게 이루어지고 있는지 기술 10-4-2. 보안솔루션 현황 ○ PC, 네트워크, 응용시스템, 서버, DB 보안관리 등 요소별 정보관리에 대해 기술 10-4-3. 정보보안 정책 ○ 전산시스템 운영을 위한 정보보안관리 정책이나 지침에 대해 기술 ○ 가장 최근의 정보보안･취약점 점검 현황과 관련 증빙자료 첨부 ○ 업무시스템에 대한 정보보안 정책이나 지침 *· 시스템 계정 및 업무분장 별 권한 부여·회수 방식 제시 10-4-4. 고객 정보관리 ○ 고객정보의 생성, 조회, 폐기와 관련한 책임과 감독체계에 대해 기술 ○ 고객정보가 임의로 외부에 노출되었을 경우 내부 프로세스와 고객 통보절차에 대해 기술 10-5. 시스템 장애대응 관리 10-5-1. 백업시스템 ○ 백업시스템 구축현황 및 구성도를 기술 ○ 백업 수행절차, 백업복구 수행절차를 기술 10-5-2. 재해복구 시스템 ○ 재해복구 대상이 되는 업무시스템의 범위를 알 수 있도록 재해복구시스템 구축현황을 기술 ○ 재해복구 수행절차, 수행조직, 모의훈련 시나리오를 기술 ○ 지역적 통신장애에 대처하기 위한 비상채널 확보현황 및 방안에 대해 기술 ○ 재해가 발생한 주요 업무시설의 문서 및 데이터 보존 프로그램에 대해 기술 ○ 가장 최근에 수행한 재해복구 모의훈련 결과를 재해복구 수행 절차와 모의훈련 시나리오에 따라 기술하고 증빙자료를 첨부 10-5-3. BCP ○ 재해복구 관점의 데이터 백업, 시스템 복구 등 단순복구가 아닌 고객서비스 지속성 보장을 위한 핵심 업무범위･선정기준, 대체 사업장 확보, 대응 시나리오 등을 포함하여 기술 ○ 비즈니스 연속성 계획에 관한 승인, 갱신, 테스트 등 관리 지침에 대해 기술

○ 최근에 실시한 비즈니스 연속성 훈련결과를 제출 ○ 주요 고객의 비즈니스 연속성 계획에 대한 수탁은행의 대응절차, 기술지원 범위와 실제사례에 대해 기술 10-5-4. 전산시스템 장애 ○ 전산시스템 장애가 발생했을 경우 전산장애 유형별로 고객서비스를 유지하기 위한 프로세스에 대해 기술 ○ 전산시스템에 장애발생 시 고객통지 등 연락체계 및 Time Frame에 따른 업무처리 방안 기술 10-6. 정보시스템 운영 10-6-1. 시스템 구축 및 유지보수 절차 ○ 프로그램 및 데이터모델 변경절차 ·* 업무시스템, 연계시스템 및 데이터모델, 신규 및 변경절차가 다른 경우 차이를 확인할 수 있도록 제시 ·* 변경유형별·단계별 작업수행부서 및 승인 책임자 제시 ·* 개발 및 운영반영 주기나 제약이 있는 경우(모라토리엄 등) 이를 명시하여야 함 ○ 인프라(서버, 네트워크 등) 변경절차 ·* 신규 및 변경절차가 다른 경우 차이를 확인할 수 있도록 제시 ·* 변경유형별·단계별 작업수행부서 및 승인 책임자 제시 ·* 작업시점에 제약이 있는 경우(모라토리엄 등) 이를 명시하여야 함 11. 내부통제 및 컴플라이언스 11-1. 내부통제 수행 ○ 내부통제 조직 및 체계 ○ 내부통제 규정, 지침, 실행 프로세스 등 문서화 정도 ○ 업무관련 내부통제 프로세스 ○ 금융사고 방지체계 ○ 내부통제 위반 시 처리절차 ○ 외부 상대방 위반사항 발생 시 조치절차 ○ 내부통제 정보관리 체계 및 프로세스 ○ 준법교육 및 내부제보 운영체계 ○ 업무기능별 내부통제 수행 및 독립성 보장 정도 11-2. 컴플라이언스 수행(주식‧채권‧대체, 미들서비스 구분) ○ 컴플라이언스 수행을 위한 업무시스템 구성 ○ 컴플라이언스 수행 전담인력 구성 및 수행경력 ○ 컴플라이언스 수행 프로세스 ○ 컴플라이언스 수행을 위한 외부기관과의 연계체계 ○ 내부 컴플라이언스 위반 시 조치절차 ○ 컴플라이언스 점검 주기 및 리포트 제공범위 11-3. 리스크 관리 ○ 수탁업무･미들서비스 관련 리스크 관리 및 통제현황 ○ 금융기관 전문인 손해배상보험 가입현황 - 업무처리 중 공단에 손해발생 시 배상을 위해 적용되는 이자율 등 조건과 업무처리 프로세스 ○ 사이버테러 발생 시 고객자산･정보 관리 안정성 및 담보대책 11-4. 고객분쟁 현황 ○ 감독기관 지적(서비스 기관 내 전체)

=== 붙임1_국민연금공단 해외 수탁기관 선정 공고문.hwp === 국민연금공단 해외 수탁기관 선정공고 1. 입찰에 부치는 사항 ○ (공 고 명) 국민연금공단 해외 수탁기관 2개사* 선정 * 해외주식·대체 수탁기관, 해외채권 수탁기관 각각 1개소 ○ (사업내용) 상세 내역은『제안요청서』참조 ○ (계약기간*) 3년(2027.01.07.~2030.01.06.) + 2년 (최대 5년) * 계약만료일정을 고려, 계약 3년차 상반기 중 업무수행능력 평가 및 계약 연장기간동안 수수료 협의 및 신규개선사업 평가 등을 통해 2년 계약연장(1회) 예정 ○ (계약방법) 일반경쟁에 의한 입찰, 협상에 의한 계약 2. 입찰참가자격 ○ 입찰등록 마감일 기준「국가를 당사자로 하는 계약에 관한 법률」제27조 및 동법 시행령 제76조에 의한 입찰참가자격 제한을 받지 아니한 자 ○ 국민연금공단이 제시하는 자격 및 특약요건 수용 가능한 기관 * NPS 해외 수탁기관의 자격요건 구 분 주요 내용 󰋯 Global Market Custody & Fund Administration 업무를 수행 가능한 기관으로서 인적자원 및 물적시설을 갖춘 기관 󰋯 Global Market Middle Services 업무를 수행 가능한 기관으로서 인적 및 물적 인프라를 갖춘 기관 󰋯 해외 유가증권 대여거래 경험이 풍부한 기관, 업무관련 개발지원 및 서비스 증진요구에 대해 수용이 가능한 기관 󰋯 NPS 기본계약서 및 SLA에 대해 수용 가능한 기관 󰋯 NPS가 제시하는 특약요건에 대해 수용 가능한 기관 * 국민연금공단(NPS)의 특약요건

참가자격

3. 사업설명회 개최 ○ (일시) 2026. 4. 9.(목) 14:00 ○ (장소) 국민연금공단 글로벌기금관 2층 중회의실1(전북 전주시 덕진구 오공로131) ○ (참석여부) 제안기관의 임의사항(제안기관 직원 및 관계자 4명 이내 참석가능*) * 희망기관은 참석자 명단을 2026.4.8.(수) 16:00까지 담당자(권송아)에게 팩스(063-900-3481) 제출 4. 제안서 제출기한 및 방법 ○ (제출기한) 2026. 5. 18.(월) 15:00 ○ (제출방법) 방문제출(우편제출 불가) ○ (제출장소) 국민연금공단 글로벌기금관 5층 자금관리실 증권자산관리부 * 제출자료는 반환하지 않음 5. 제출서류 ○ 사업자 제안 참가신청서 1부 ○ 제안서(전체본 10부, 요약본 10부, USB 1개) - 해외 신용평가 기관별 등급확인서 각 1부 첨부 ○ 서약서, 청렴이행계약서, 보안서약서(3종) 각 1부 ○ 사업자등록증 사본 1부(법인은 법인등기부등본 1부 포함) 6. 제안서 심사 ○ (일시) 2026. 5. 21.(목) (예정) ○ (방법) 수탁기관에서 제출한 제안서를 바탕으로 사전에 정한 기준에 따라 제안서심사위원회를 구성하여 심사 및 고득점자 순으로 구술심사 대상* 선정 * 수탁기관은 4개사 내외로 선정예정이며, 구술심사 대상으로 선정된 기관에게 별도 유선통보 예정 7. 현장실사 ○ (일시) 2026. 6월 초 (예정) ○ (방법) 수탁기관에서 제출한 제안서의 내용이 사실과 부합하는지 여부를 현장 방문하여 확인․점검* * 고의 또는 허위사실 등이 발견되는 경우 해당항목 제안서 심사점수를 재평가한 등급에서 한등급 차감 8. 구술심사 ○ (일시) 2026. 6월 말 (예정) * 구술심사 참여기관을 대상으로 구술심사 관련 사업설명회를 별도 개최 예정 ○ (방법) 제안서 심사를 통과한 수탁기관의 구술발표를 바탕으로 사전에 정한 기준에 따라 구술심사위원회를 구성하여 심사* * 구술심사 일정, 장소 등은 구술심사 참여기관에게 별도 공지예정 9. 협상적격자 및 협상순위 결정 ○ 제안서 심사, 현장실사 및 구술심사 결과를 반영하여 고득점자 순으로 협상순서 결정 - 단, 합산점수가 동점인 경우 반영 우선순위는 수탁기관의 제안수수료 → Global Custody 수행방안 → 미들서비스 수행방안 → Fund Administration 수행방안 평가득점 점수 상위 순으로 적용 ○ 우선협상대상자와 협상을 통해 수탁기관을 선정하며, 우선협상대상자와 협상결렬시 차순위 협상대상자와 추가협상 - 우선협상대상자로 선정된 수탁기관은 선순위 순으로 해외주식(대체포함)과 해외채권 2개의 자산영역 중 하나씩 우선 선택하여 협상 진행 * 기획재정부 계약예규 「협상에 의한 계약체결기준」(제538호, 2020.12.28.) 준용

2.입 찰 참 가 자 격

○ 입찰등록 마감일 기준「국가를 당사자로 하는 계약에 관한 법률」제27조 및 동법 시행령 제76조에 의한 입찰참가자격 제한을 받지 아니한 자 ○ 국민연금공단이 제시하는 자격 및 특약요건 수용 가능한 기관 * NPS 해외 수탁기관의 자격요건 구 분 주요 내용  Global Market Custody & Fund Administration 업무를 수행 가능한 기관 으로서 인적자원 및 물적시설을 갖춘 기관  Global Market Middle Services 업무를 수행 가능한 기관으로서 인적 및 물적 인프라를 갖춘 기관  해외 유가증권 대여거래 경험이 풍부한 기관, 업무관련 개발지원 및 서비스 증진요구에 대해 수용이 가능한 기관  NPS 기본계약서 및 SLA에 대해 수용 가능한 기관  NPS가 제시하는 특약요건에 대해 수용 가능한 기관 1 * 국민연금공단(NPS)의 특약요건

2

3.사 업 설 명 회 개 최

○ (일 시 )2026.4.9.(목 )14:00 ○ (장 소 )국민연금공단 글로벌기금관 2층 중회의실1(전북 전주시 덕진구 오공로131) * ○ (참 석 여 부 )제안기관의 임의사항(제안기관 직원 및 관계자 4명 이내 참석가능 ) * 희망기관은 참석자 명단을 2026.4.8.(수) 16:00까지 담당자(권송아)에게 팩스(063-900-3481) 제출

4.제 안 서 제 출 기 한 및 방 법

○ (제 출 기 한 )2026.5.18.(월 )15:00 ○ (제 출 방 법 )방문제출(우편제출 불가) ○ (제 출 장 소 )국민연금공단 글로벌기금관 5층 자금관리실 증권자산관리부 * 제출자료는 반환하지 않음

5.제 출 서 류

○ 사업자 제안 참가신청서 1부 ○ 제안서(전체본 10부,요약본 10부,USB 1개) -해외 신용평가 기관별 등급확인서 각 1부 첨부 ○ 서약서,청렴이행계약서,보안서약서(3종)각 1부 ○ 사업자등록증 사본 1부(법인은 법인등기부등본 1부 포함)

6.제 안 서 심 사

○ (일 시 )2026.5.21.(목 )(예 정 ) ○ (방 법 )수탁기관에서 제출한 제안서를 바탕으로 사전에 정한 기준에 따라 제안서 * 심사위원회를 구성하여 심사 및 고득점자 순으로 구술심사 대상 선정 * 수탁기관은 4개사 내외로 선정예정이며, 구술심사 대상으로 선정된 기관에게 별도 유선 통보 예정 3

7.현 장 실 사

○ (일 시 )2026.6월 초 (예 정 ) ○ (방 법 )수탁기관에서 제출한 제안서의 내용이 사실과 부합하는지 여부를 현장 * 방문하여 확인․점검 * 고의 또는 허위사실 등이 발견되는 경우 해당항목 제안서 심사점수를 재평가한 등급에서 한등급 차감

8.구 술 심 사

○ (일 시 )2026.6월 말 (예 정 ) * 구술심사 참여기관을 대상으로 구술심사 관련 사업설명회를 별도 개최 예정 ○ (방 법 )제안서 심사를 통과한 수탁기관의 구술발표를 바탕으로 사전에 정한 * 기준에 따라 구술심사위원회를 구성하여 심사 * 구술심사 일정, 장소 등은 구술심사 참여기관에게 별도 공지예정

9.협 상 적 격 자 및 협 상 순 위 결 정

○ 제안서 심사,현장실사 및 구술심사 결과를 반영하여 고득점자 순으로 협상순서 결정 - 단,합산점수가 동점인 경우 반영 우선순위는 수탁기관의 제안수수료 → GlobalCustody 수행방안 → 미들서비스 수행방안 → Fund Administration 수행방안 평가득점 점수 상위 순으로 적용 ○ 우선협상대상자와 협상을 통해 수탁기관을 선정하며,우선협상대상자와 협상 결렬시 차순위 협상대상자와 추가협상 -우선협상대상자로 선정된 수탁기관은 선순위 순으로 해외주식(대체포함)과 해외채권 2개의 자산영역 중 하나씩 우선 선택하여 협상 진행 * 기획재정부 계약예규 「협상에 의한 계약체결기준」(제538호, 2020.12.28.) 준용

10.유 의 사 항

○ 참가자격 없는 자의 입찰은 「국가를 당사자로 하는 계약에 관한 법률」시행령 제39조 제4항에 의해 무효임 4 ○ 입찰자는 입찰에 필요한 사항을 완전히 숙지하고 응해야 하며,미숙지로 인한 책임은 입찰자에게 귀속됨 ○ 제안서는 본점 또는 사업자를 대표하는 1개 대리인만 제출 가능 ○ 정해진 기한(5.18,15:00까지)내 제출하지 않는 경우에는 제안의사가 없는 것으로 처리하며,제안 자료는 반환하지 않음 ○ 제안서 평가 및 협상결과 세부내용은 공개하지 않음 ○ 허위 기재사항이 발견될 경우 선정 취소 등을 할 수 있음